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私募信用“体检报告”上线了 投资者辨别和决策的新工具

在等待四个月后,私募基金的信用“体检报告”终于上线了。本周起,证券私募管理人会员可以通过基金业协会的AMBERS系统,按季度查阅自己的信用信息报告,以后投资者也可以向私募索要,作为投资时的参考。

为什么要推出信用报告?

今年1月12日,基金业协会发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》,率先在私募证券投资基金领域,启动了会员信用信息报告工作。

关于推出信用报告的原因,协会表示,一方面投资者很难真正了解基金管理人和基金运作,但另一方面投资者风险自负,收益自享,又必须了解基金管理人和基金运作情况。

所以,协会做好投资者教育,希望培育更多合格投资者,就在信息披露的基础上,为投资者提供可以帮助大家辨别和决策的信息与工具。而信用报告就是这样的工具。

协会认为,建立健全私募基金管理人、服务机构、托管机构等会员信用档案和信用报告制度,构建全行业信用积累的基础体系,是保护投资者合法权益的根本手段。此次推出证券私募会员信用报告,全面记录私募证券投资基金管理人会员信用水平,推动会员机构凭自身商业信用决定自我发展,实现行业优胜劣汰,激发行业发展活力。

但协会也强调,会员信用信息报告不得用于公开宣传,但私募证券投资基金管理人会员可根据自身需要,将自己的信用信息报告“一对一”地提供给相关合作机构,具体运用必须符合有关法律法规和自律规则关于私募基金宣传推介等的限制规定。

各私募证券投资基金管理人会员应当确保所报送信息真实、准确、完整。对于隐瞒事项或者报送信息和资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,一经发现,协会将在一年内暂停提供该会员的信用信息报告,同时依据规定对该会员机构及主要负责人员视情节轻重采取相关自律措施,并记入信用档案。

“体检报告”内容有哪些?

根据今年初协会发布的《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》看,信用报告主要包含“一性三度”,即管理人“合规性、稳定度、专业度和透明度”,从合规经营、稳定存续、专业运作以及信息披露等四个方面展示会员的信用信息情况。合规性考量私募基金管理人按照法律法规及自律规则的要求合规运作的水平;稳定度考量私募基金管理人稳定经营、长期存续情况;专业度考量私募基金管理人的投资运作情况;透明度考量私募基金管理人信息披露的有效性和及时性。

协会表示,该信用信息报告由表格及雷达图等形式展示,每季度将定期滚动更新。为防止信用信息被篡改,相关合作方可以通过手机等移动设备扫描信用信息报告页面的防伪二维码(每7天更新一次),核实该私募证券投资基金管理人会员的信用信息报告的真实性。

值得一提的是,私募的信用信息报告是“信用档案”、“信用体检报告”,可反映会员各个相关指标的具体数据以及在行业中所处的大致位置,但不对其信用本身做出任何“优劣”、“好坏”的主观判断。故信用信息报告既不是分类,也不是评级。

(本文来源:上海青年报)

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